律師隨筆|設(shè)立投資項(xiàng)目的法律依據(jù)

  • 來源:武漢鷹卓律師
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  • 發(fā)布時(shí)間:2021-10-29

投資項(xiàng)目核準(zhǔn),是指主管行政機(jī)關(guān)根據(jù)投資者的項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng),依法核準(zhǔn)或者核準(zhǔn)特定項(xiàng)目投資的行為。從性質(zhì)上看,項(xiàng)目設(shè)立是一種行政許可行為。  一、投資項(xiàng)目立項(xiàng)的分類

根據(jù)項(xiàng)目投資主體的不同,投資項(xiàng)目的設(shè)立可分為兩類:

1.項(xiàng)目審批:政府投資的項(xiàng)目要審批立項(xiàng)。

2.項(xiàng)目核準(zhǔn):企業(yè)不使用政府性基金投資建設(shè)項(xiàng)目。法律明確規(guī)定需要審批的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行項(xiàng)目審批。法律沒有明確規(guī)定審批的,企業(yè)只需向主管部門備案投資項(xiàng)目即可。

二、審批立項(xiàng)

政府投資主要用于關(guān)系國家安全、市場(chǎng)無法有效配置資源的經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域,包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、促進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等。政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估論證。咨詢?cè)u(píng)估應(yīng)當(dāng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,制定合理的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。重大項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度;逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度,廣泛聽取各方面意見和建議。

對(duì)于政府投資項(xiàng)目,如果采用直接投資和注資的方式,只會(huì)從投資決策的角度對(duì)項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行審批,除特殊情況外,不再對(duì)開工報(bào)告進(jìn)行審批,同時(shí)要嚴(yán)格進(jìn)行政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和概算審批。采用投資補(bǔ)貼、放款、貸款利息補(bǔ)貼,只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。具體權(quán)限劃分和審批程序由國務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)方面研究制定,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后公布實(shí)施。

三、核準(zhǔn)立項(xiàng)

核準(zhǔn)項(xiàng)目主要適用于企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目。根據(jù)投資者身份和投資項(xiàng)目地域的不同,企業(yè)投資項(xiàng)目可分為三類:內(nèi)資投資項(xiàng)目、外資投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目。

(一)內(nèi)資企業(yè)投資項(xiàng)目。

這里討論的是國內(nèi)企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項(xiàng)目。對(duì)于這些投資項(xiàng)目,國家采取兩種管理方式:審批制和備案制。

內(nèi)資企業(yè)在《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》投資建設(shè)項(xiàng)目,需向政府主管部門申請(qǐng)項(xiàng)目核準(zhǔn),經(jīng)法定程序核準(zhǔn)后,主管部門方可投資建設(shè)。企業(yè)只需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,無需辦理項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的審批手續(xù)。政府提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、維護(hù)公共利益、防止壟斷等方面進(jìn)行審批。

境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)項(xiàng)目核準(zhǔn)的機(jī)關(guān)是國務(wù)院投資主管部門和各級(jí)政府投資主管部門。根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的規(guī)定劃分各自的審批權(quán)限。但是,國家法律法規(guī)和國務(wù)院有特殊規(guī)定的項(xiàng)目的審批,按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

內(nèi)資企業(yè)投資《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外的項(xiàng)目,只需按照屬地原則向當(dāng)?shù)卣顿Y主管部門備案即可。備案制的具體實(shí)施辦法應(yīng)當(dāng)是公式

外商投資項(xiàng)目主要分為四類:鼓勵(lì)類、允許類、限制類和禁止類?!锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定了鼓勵(lì)類、限制類和禁止類項(xiàng)目,目錄中未規(guī)定的項(xiàng)目為允許類項(xiàng)目。外商投資項(xiàng)目的審批在全國實(shí)行分級(jí)管理,各級(jí)審批部門的權(quán)限劃分如下:

根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類,國家發(fā)展改革委(NDRC)對(duì)總投資1億美元以上(含增資,下同)的鼓勵(lì)類、許可類項(xiàng)目和總投資5000萬美元以上的限制類項(xiàng)目核準(zhǔn)了項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,其中總投資5億美元以上的鼓勵(lì)類、許可類項(xiàng)目和總投資1億美元以上的限制類項(xiàng)目由NDRC審核,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬美元以下的限制類項(xiàng)目,由地方發(fā)展改革部門審批,其中限制類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展改革部門審批,不得下放審批權(quán)限。

國家規(guī)定的限額以上、限制投資、涉及限額和許可證管理的外商投資企業(yè)的設(shè)立和變更;大型外商投資項(xiàng)目合同、章程和法律特別規(guī)定的重大變更(增資、減資、轉(zhuǎn)股、合并),由商務(wù)部批準(zhǔn)。

(3)境外投資項(xiàng)目。

境外投資項(xiàng)目是指境內(nèi)法人及其在境外持股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣省地區(qū)進(jìn)行的投資(包括新建、并購、參股、增資和再投資)項(xiàng)目。我國境外投資項(xiàng)目的管理方式主要是審批制和備案制。

國家對(duì)境外投資資源開發(fā)項(xiàng)目和大額外匯項(xiàng)目實(shí)行審批管理。資源項(xiàng)目是指投資于原油、礦山等資源的海外勘探開發(fā)項(xiàng)目。中方投資3000萬美元以上的項(xiàng)目,由國家發(fā)展改革委審批;中方投資2億美元以上的項(xiàng)目,由國家發(fā)展改革委審查,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。大額外匯項(xiàng)目是指經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)批準(zhǔn)的前款所列領(lǐng)域以外的外匯投資1000萬美元以上的境外投資項(xiàng)目。

5000萬美元及以上的,由國家發(fā)展改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項(xiàng)目,由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn),項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)不得下放。
  中央管理企業(yè)投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項(xiàng)目,由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報(bào)國家發(fā)展改革委備案。前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國家投資的項(xiàng)目,不分限額,由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)。國內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)由商務(wù)部核準(zhǔn)。
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參考法條:
  1.《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》,國發(fā)[2004]20號(hào) 。
  2.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》(2004年本)。
 ?。?《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》,中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令,(第19號(hào))。
 ?。?《國家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范外商投資項(xiàng)目管理的通知》,發(fā)改外資[2008]1773 號(hào)。
  5.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知》,國辦發(fā)[2007] 64號(hào)。
  6.《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》,中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令,(第22號(hào))。
 ?。?《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2007年修訂)》,國家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部令,(第57號(hào))。
 ?。?《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》,中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令,(第21號(hào))。
  9.《境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策》,發(fā)改外資[2006] 1312號(hào)。
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